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落实合规经营 达达乐投已提交《合规自查报告》

2019-08-12 10:55:55 来源:中华网

  2018年8月全国网贷整治办下发《关于开展P2P网络借贷机构合规检查工作的通知》、《网络借贷信息中介机构合规检查问题清单》(以下简称“网贷108条”),要求对网贷机构检查进行机构自查、自律检查、行政核查三个阶段的合规检查后方可申请备案。各平台落实合规经营的意识逐渐加强,达达乐投积极推进国家整改政策,落实自查整改要求。

  “网贷108条”下发后,达飞第一时间成立了“专项备案工作小组”会同合作律师事务所及会计师事务所仔细研读最新的“网贷108条”以及“1+3”网贷监管体系(即“一个办法,三个引用”)的多项通知,按照监管要求与合规检查问题清单,以最高标准开展起机构严谨、细致、全面的自查工作!

图为自查报告相关细节照片

  2018年9月30日,律师事务所及会计师事务所分别出具了法律合规报告及会计重点环节专项审计报告、财务审计报告。机构自查工作于2018年9月30日顺利完成,并于当日在“金管通”系统成功上传(“金管通“为北京市金融工作局授权的监管数据提报平台)。

  根据北京市金融工作局下发的要求,严格按照《问题清单》108条进行合规自查,对公司基本情况(基本信息、治理架构、关联机构信息、资金存管情况及财务信息)、业务运营情况(公司经营发展战略和规划、平台上各类产品阐述、公司开展网贷中介服务的风险管理能力说明)、整改及合规情况(合规经营情况与整改机制、存在的主要问题与整改措施、自查整改进度表等)三大部分进行了详细阐述并形成报告上报。达飞已于2018年10月15日之前将自查报告、自律检查及行政核查材料清单顺利上传并成功提交。

图为近1600页自律检查及行政核查材料报告

  历经两个月努力,以及律师事务所与会计师事务所的专业辅助,达飞完成全部合规检查工作并正式提交自查报告及自律检查、行政核查材料报告。

  随着整改政策的不断出台,达达乐投始终积极配合监管步伐,朝着合规方向稳健前行,在完善自身合规风险管理体系的同时,获得了由公安部门核准颁发的“国家信息安全等级保护三级认证”(简称:等保三级),这是国家对非银行机构的最高级认证,属于监管级别,由国家信息安全监管部门进行监督、检查。获得“等保三级”也让达达乐投成功跻身“三证齐全”(ICP经营许可证、银行资金存管、三级等保)的合规第一梯队。


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